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La Comisión Nacional de Valores señaló que esos incumplimientos fueron «detectados durante las inspecciones llevadas a cabo por funcionarios integrantes de las Gerencias de Prevención del Lavado de Dinero y de Agentes y Mercados de la CNV».

En un comunicado, el organismo señaló que esos incumplimientos fueron «detectados durante las inspecciones llevadas a cabo por funcionarios integrantes de las Gerencias de Prevención del Lavado de Dinero y de Agentes y Mercados de la CNV».

«Se constató que Macro Securities S.A. no realizaba auditorías en materia de prevención del lavado de dinero y financiamiento del terrorismo, como establece la ley, y se verificó que los legajos de los comitentes seleccionados se encontraban incompletos, lo que impidió determinar la situación económica, patrimonial y financiera de los mismos, no pudiendo justificarse el origen de los fondos», indicó la CNV.

Con respecto a Banco Macro S.A, «se verificó el incumplimiento de requisitos, condiciones y obligaciones concretas exigidas en el marco del nuevo régimen legal y regulatorio», añadió.

«En tal sentido se constató que Banco Macro operaba a través de Macro Securities S.A. como cliente, manteniendo subcuentas comitentes abiertas bajo su titularidad en la cuenta depositante de titularidad de Macro Securities S.A.», precisó la CNV.

El organismo de control señaló que «el hecho que el Banco realice operaciones en un Mercado a través de otro Agente se asemeja a la actuación de la antigua figura del Promotor, no contemplada en el nuevo régimen del mercado de capitales instaurado con la entrada en vigencia de la Ley Nº 26.831».

«Asimismo, la entidad incurrió en una falta total de transparencia en el desarrollo de su operatoria al no presentar, al momento de las inspecciones, un registro de órdenes realizadas, el cual tiene por objetivo evitar posibles conflictos de intereses entre la cartera propia y la de sus clientes», sostuvo la CNV.

El comunicado finaliza indicando que «las inspecciones se realizaron con el objetivo específico de controlar el cumplimiento de exigencias puntuales operativas, dispuestas en el marco de la nueva Ley de Mercado de Capitales y las NORMAS CNV (N.T. 2013 y mod.)».

El lunes, agentes de la Comisión Nacional de Valores (CNV) llevaron a cabo inspecciones en la sede central del Banco Macro en el marco de una investigación por la compraventa de títulos públicos.

Desde el primer día hábil del año hasta el 14 de enero pasado, Macro adquirió 8 millones de títulos públicos. Pero lo que más llamó la atención al organismo oficial fue la compra que realizó el miércoles pasado, cuando adquirió 3 millones de bonos de la plaza local.

Además, sorprendió que la abultada transacción se concretara a pocas horas de que el Banco Central redujera entre 8 y 15 puntos básicos los rendimientos de las Letras (Lebac) mayores que los 120 días de plazo en su licitación semanal.

Las inspecciones tuvieron lugar en el marco de la intensificación de controles a entidades financieras y a sociedades de bolsa para contener los tipos de cambio bursátiles y el dólar «negro».

El jueves de la semana pasada la CNV realizó inspecciones de rutina en las sociedades de bolsa Intl CIBSA y Macro Securities para fiscalizar cómo operan ambas sociedades de bolsa con el contado con liqui, el dólar bolsa y los bonos en general.

Tanto el banco HSBC como el Banco Macro vienen siendo objetivos del Gobierno en los controles, que se profundizaron a partir del desembarco de Alejandro Vanoli al frente del Banco Central en octubre de 2014.

Fuente: Minuto Uno